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  • 本所刑辩中心办理一起非法经营案,获检察机关不起诉
    2020-08-31 00:18:00   点击:

    案情简介:
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          被告单位W公司不具有生产食盐的许可资质,被告单位Y公司具有生产食盐的许可资质。两公司管理人员经商量,决定在W公司组建食用盐生产线,并将被告人王某从Y公司调整到W公司担任总经理,负责该项目。但当W公司向主管部门申领食盐定点生产许可证时,未获准。后两公司再次商量,决定以Y公司的名义租用W公司的生产线生产食盐。2016年8月,公安机关对W公司、Y公司及被告人王某等人以涉嫌非法经营罪刑事立案,检察机关认为上述单位及人员违反国家有关盐业管理规定,非法生产食盐的行为,扰乱市场秩序,情节特别严重,构成非法经营罪,遂向人民法院提起公诉。

    代理过程:
          江苏万博亚洲入口万博官方登录注册manbetx万博ios接受委托后,指派向日葵刑辩中心殷强、陈磊万博官方登录注册担任被告人王某的辩护人。承办万博官方登录注册查阅全部卷宗材料、听取当事人意见后,认为被告人马某的行为不构成非法经营罪。理由是:

    一、在W公司内生产食盐的主体,实际上是具有食盐定点生产许可证的Y公司
          承办万博官方登录注册通过查询两公司的工商登记信息,发现W公司和Y公司名义上虽然是独立的法人,但实际上存在着千丝万缕的联系。不仅公司的股东、人员、业务有关联,而且公司的资金使用及调配也存在关联,承办万博官方登录注册还发现W公司和Y公司的实际控制人也系同一人。

          虽然生产食盐的行为发生在W公司内,但从整个生产食盐的起始筹备工作、项目实施工作及最终生产工作来看,都是在Y公司的主导下所完成的:在W公司建立食用盐包装线的想法是Y公司提出的;在W公司建立食用盐包装线的具体筹划工作是Y公司组织的;在W公司生产食盐也是Y公司安排实施的。

         所以说,在本质上,具有食盐定点生产许可证的Y公司利用不具有食盐定点生产许可证的W公司的生产线加工生产食盐,系Y公司利用自身投资的关联企业W公司从事生产经营的行为,生产食盐的行为虽发生在W公司内,但实际生产食盐行为的主体是Y公司。

    二、Y公司利用W公司的生产线生产食盐的行为并未违反国家法律规定
    1、目前我国有关盐业管理规定中对“定点生产”的规定不明确
          《食盐专营办法》规定了“国家实行食盐定点生产制度。非食盐定点生产企业不得生产食盐。”但并未对“定点生产”作出明确的规定。

         对于何为“定点生产”,本案案发前,工业和信息化部曾在许可发证的文件中规定:“食盐定点生产企业许可证核发范围是已取得许可证并有效期满的企业,包括挂靠在食盐定点企业下的依法独立经营的食盐(多品种盐)生产企业。许可证核发实行独立法人生产企业一厂(场)一证”。

         侦查机关在办理本案中也曾函询盐业主管部门的意见,盐业主管部门回函称:“食盐定点生产企业通过租赁、委托等形式将食盐生产转让给非定点生产企业生产的,非食盐定点生产企业擅自生产食盐,或通过承租、受托等方式变相受让食盐生产的,均是为法律法规所禁止的非法生产。”

         本案案发后,工业和信息化部办公厅自行并同国家发展改革委办公厅联合发文,对“定点生产”的问题作出明确的规定。

         承办万博官方登录注册认为,工信部对食盐定点生产企业许可证核发范围的规定,只属于行政许可的范畴,不能适用于刑事审判;工信部此后联合发改委或者单独发布的通知也是在本案案发后的行为,对此前行为即本案被告人的行为不具有溯及力。但,无论是工信部对食盐定点生产企业许可证核发范围的规定,还是此后工业和信息化部办公厅与国家发展改革委办公厅的发文,均不属于法律法规、也不属于部门规章,不能成为对《食盐专营办法》中“定点生产”的解释。且工信部及国家发改委也无权对“定点生产”作出解释。因为《食盐专营办法》的制定和发布主体是国务院,对该办法中“定点生产”作出解释的主体只能是国务院,作为国务院下属部门的工信部及发改委自然无权对其上级的规定作出解释。即便作出解释,这样的解释也是违反《立法法》规定的。

         因此,当时对“定点生产”的规定的理解和解释是不明确的,在这种情况下,应作出有利于被告人的解释。即对本案中具有食盐定点生产许可证的Y公司利用不具有食盐定点生产许可证的W公司的生产线加工生产食盐这一行为,应解释为不违反《食盐专营办法》中“定点生产”的规定。

    2、根据罪行法定的原则,本案被告人的行为不能被认定为违反法律规定
          根据《刑法》第3条的罪行法定原则的要求,结合第225条规定,构成非法经营罪的前提是违反了“国家规定”,何为“国家规定”?《刑法》第96条作出了说明:“本法所称违反国家规定,是指违反全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律和决定,国务院制定的行政法规、规定的行政措施、发布的决定和命令。”

         2011年4月8日,《最高人民法院关于准确理解和适用刑法中“国家规定”的有关问题的通知》规定:各级人民法院在刑事审判工作中,对有关案件所涉及的“违反国家规定”的认定,要依照相关法律、行政法规及司法解释的规定准确把握。对于规定不明确的,要按照本通知的要求审慎认定。对于违反地方性法规、部门规章的行为,不得认定为“违反国家规定”。

         承办万博官方登录注册认为,对于本案被告人的行为是否“违反国家规定”, 应当作为法律适用问题,逐级向最高人民法院请示。

         综上,被告人王某按照Y公司要求,在担任W公司总经理期间,利用W公司生产线生产食盐的行为,没有违反国家法律规定,其组织生产食用盐的行为不具有社会危害性,依法不应当被认定为犯罪,其行为不构成非法经营罪。

    办理结果:
          人民法院对该案公开开庭审理后,检察机关以法律、法规发生变化,定罪存疑为由,决定撤回起诉。后人民法院裁定准许检察机关撤回起诉。

     
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          2020年1月,检察机关决定对被告人王某等人不起诉。

    办案心得:
          本案的案发系在特定背景下发生的,承办万博官方登录注册在办理本案的过程中,经过多方调查,了解到食盐政策制定的背景及背后利益的博弈。2016年5月5日,《国务院关于印发盐业体制改革方案的通知》(国发〔2016〕25号)规定:“鼓励社会资本进入食盐生产领域,与现有定点生产企业进行合作”。从国务院这一通知可以看出,对于食用盐的管理,国家也是一种逐渐放开的趋势,允许社会资本进入食盐生产领域,与现有定点生产企业进行合作,来推进盐业体制改革,实现盐业资源有效配置。因此,大量民间资本进入食盐生产领域,因为法律规范的不足,在执行中产生了大量的纠纷。2019年12月5日,也就是在本案检察机关撤诉前,工业和信息化部办公厅、国家发展改革委办公厅、国家卫生健康委办公厅联合发布《关于进一步加强食盐专营管理有关工作的通知》,对改革过渡期后食盐专营管理作出了详细的规定,尤其是对定点生产的问题。也正因此,检察机关以法律、法规发生变化为由,撤回起诉。

         整个案件的办理可谓一波三折,自2016年接受委托至2020年办结,长达三年半时间。在这期间,经历了国家对食盐专营管理规定的改革及《食盐专营办法》的修订,也迎来了国家对民营企业的保护制度。案件的最终处理结果,充分体现了司法机关秉承以事实为依据、以法律为准绳的司法审判作风,也充分展现了检察机关切实保护民营企业的信心和决心。
     

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